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                                               托管条约         银华泰利天真配置搀杂型证券投资基金                           托管条约                         （2025 年 6 月更正）                            更正纪录        日   期                       修改内容                     根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和《存托凭证刊行与                     往还管束办法（试行）》修改部老实容                    基金管束东谈主：银华基金管束股份有限公司                    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                           托管条约                             目       录                一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：银华基金管束股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   法定代表东谈主：王珠林   成立时辰：2001 年 5 月 28 日   批准栽培机关及批准栽培文号：中国证监会证监基金字20017 号   注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   组织神气: 股份有限公司   霸术范围：基金召募、基金销售、钞票管束、中国证监会许可的其他业务   存续时间：抓续霸术   电话： 010-85186558   传真： 010-58163090   说合东谈主：冯晶   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：易会满   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   说合东谈主：赵会军   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织神气：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 349,018,545,827 元   批准栽培机关和栽培文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：抓续霸术   霸术范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计策性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看守箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束就业；年金账户管 理就业；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、接头、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人就业；组织或进入银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   签订本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信息流露管束办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险管束司法》（以下简称"《流动性风险管束司法》"）、 《证券投资基金信息流露内容与边幅准则第 7 号〈托管条约的内容与边幅〉》、 《银华泰利天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 偏执他说合司法。   签订本条约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息流露及彼此监督等说合事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。   本基金信息流露事项以法律法则司法及基金合同“第十八部分 基金的信息 流露”约定的内容为准。        三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资对象是具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、 生息器具（权证、股指期货等）、债券等固定收益类金融器具（包括国债、央行 单据、金融债、企业债（含永续债）、公司债、次级债、所在政府债券、中期票 据（含永续中票）、可调换公司债券（含分离往还的可调换公司债券）、可交换 债券、短期融资券、钞票支撑证券、债券回购、银行进款等）以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关连司法）。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资于其他品种，基金管束东谈主在履行 顺应才调后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门规定及《基金合同》抑遏投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资组合比例为：股票投资占基金钞票的比例为 0%–95%，权证投资 占基金钞票净值的比例为 0%–3%，每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳 的往还保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行顺应才调后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   因基金鸿沟或阛阓变化等要素导致投资组合不顺应上述司法的，基金管束东谈主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以顺应上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其司法。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当才调后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不跨越该证券的 10％； 得跨越该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票支撑证券鸿沟的 10％； 东谈主的种种钞票支撑证券，不得跨越其种种钞票支撑证券共计鸿沟的 10％； 基金以及处于怒放期的依期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可率领股票，不 得跨越该上市公司可率领股票的 15%；本基金管束东谈主管束的且由基金托管东谈主托管 的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的可率领股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 30%； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外 的要素甚至基金不顺应前款所司法比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资； 开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致； 金抓有钞票支撑证券时间，淌若其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评级 呈文发布之日起 3 个月内给以沿路卖出； 产，本基金所呈文的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   A.本基金在职何往未来日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 10%；   B.本基金在职何往未来日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   C.本基金在职何往未来日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的 股票总市值的 20%；   本基金管束东谈主应当按照中国金融期货往还所要求的内容、边幅与时限向往还 所呈文所往还和抓有的卖出期货合约情况、往还宗旨及对应的证券钞票情况等；   D.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的说合约定；   E.本基金在职何往未来内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一往未来基金钞票净值的 20%； 上市往还的股票合并诡计。   除上述第 2）、13）、14）、15）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上述司法 投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往未来内进行治愈，但中国证监会司法的 终点情形除外。法律法则另有司法的，从其司法。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行顺应才调后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的司法为准，且无需 经基金份额抓有东谈主大会审议。   （3）法则允许的基金投资比例治愈期限   除上述投资限制第 2）、13）、14）、15）项外，由于证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上 述约定的比例，不在限制之内，但基金管束东谈主应在 10 个往未来内进行治愈，以 达到司法的投资比例限制要求，但中国证监会司法的终点情形除外。法律法则另 有司法的从其司法。   基金管束东谈主应在出现可预思钞票鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责 日追究向基金托管东谈主发函阐扬基金可能变动鸿沟和公司应付轮番，便于托管东谈主实 施往还监督。   （4）本基金不错按照国度的说合司法进行融资融券。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起开动。 投资抑遏行动进行监督：   根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金抑遏从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。   运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实质控制东谈主或者 与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联往还的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，防护利益突破，顺应 中国证监会的司法，并履行信息流露义务，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱实验。关连往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给以流露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审 查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关连限制。 联投资限制进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资抑遏行动和关联往还 进行监督。根据法律法则说合基金从事关联往还的司法，基金管束东谈主和基金托管 东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧利弊关系的 公司名单及说合关联方刊行的证券名单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有牵涉确保关 联往还名单的着实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 淌若基金托管东谈主在运作中严格苦守了监督进程，基金管束东谈主仍违纪进行关联交 易，并形成基金钞票赔本的，由基金管束东谈主承担牵涉。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法 规抑遏基金从事的关联往还时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主采用必 要轮番阻遏该关联往还的发生，若基金托管东谈主采用必要轮番后仍无法阻遏关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会呈文。对于往还所场内已成交的违纪关 联往还，基金托管东谈主应按关连法律法则和往还所司法的司法进行结算，同期向中 国证监会呈文。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管束东谈主参与银行间阛阓往还的往还敌手 资信风险控制轮番进行监督。   基金管束东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法则及行业圭臬的银行间阛阓往还 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往还敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金 管束东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间阛阓往还敌手时须提前书面见告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐明后，被阐明治愈的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的往还敌手 所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间阛阓往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管束东谈主取销往还，经提醒后基金管束东谈主仍实验往还并形成 基金钞票赔本的，基金托管东谈主不承担牵涉，发生此种情形时，托管东谈主有权呈文中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管束东谈主参与银行间阛阓往还的往还方式的控制   基金管束东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单 中约定的该往还敌手所适用的往还结算方式进行往还。淌若基金托管东谈主发现基金 管束东谈主莫得按照事前约定的往还方式进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与往还敌手再行笃定往还方式，经提醒后仍未改正时形成基金钞票赔本的， 基金托管东谈主不承担牵涉。   （3）基金管束东谈主参与银行间阛阓往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中 国银行、中国拓荒银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东谈主在见告基金托管 东谈主后，不错根据那时的阛阓情况治愈中枢往还敌手名单。基金管束东谈主有牵涉控制 往还敌手的资信风险，在与中枢往还敌手除外的往还敌手进行往还时，由于往还 敌手资信风险引起的赔本先由基金管束东谈主承担，后来有权要求关连牵涉东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督牵涉仅限于根据已提供的名单，审核往还敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付能力等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国拓荒银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的赔本机，先由基 金管束东谈主负责补偿，之后有权要求关连牵涉东谈主进行补偿。基金管束东谈主在见告基金 托管东谈主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行治愈。基金托管 东谈主的监督牵涉仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。 险控制补充条约，并按照法律法则的司法和补充条约的约定向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的说合基金投资中期单据的投资管束轨制。   （二）基金托管东谈主应根传奇正当律法则的司法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值诡计、种种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分拨、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约说合司法时，应实时以书面神气见告基金管束东谈主限 期纠正，基金管束东谈主收到见告后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面神气向基 金托管东谈主发出回函，进行阐扬注解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 甚至投资者碰到的赔本。   对于依据往还才调尚未成交的且基金托管东谈主在往还前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法则司法或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实验，立即见告基金管束东谈主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据往还才调一经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即见告基金管束东谈主，并呈文中国证监会。   基金管束东谈主应积极衔尾和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时辰内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行阐扬注解或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管束东谈主应积极衔尾提供相 关数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违游记动，应立即呈文中国证监会，同期 见告基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无方正事理，断绝、谢却基金托管东谈主根据本条约司法期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议训诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。         四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管束东谈主诡计的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值、根据管束东谈主指示 办理计帐交收、关连信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实验或无故延伸实验基金管束东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏执他说合司法时，基金管束东谈主应 实时以书面神气见告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对确 认并以书面神气向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对见告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助衔尾。基金托管东谈主对基金管束东谈主 见告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应呈文中国证监会。基金管束 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的赔本。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即呈文中国证监会和银行 业监督管束机构，同期见告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极衔尾基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在司法时辰内回答基金管束 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正事理，断绝、谢却基金管束东谈主根据本条约司法期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东谈主建议训诫仍不改正的，基金管束东谈主应呈文中国证监会。                五、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东谈主 负责与说合当事东谈主笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告基金管束东谈主采用轮番进行催收。由此给基 金形成赔本的，基金管束东谈主应负责向说合当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主对 此不承担牵涉。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与就业代理条约的约定，将认购资金划入基金管束 东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的银华基金管束股份有限公司基金认购专户。 该账户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等说合司法后，由 基金管束东谈主遴聘具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验 资呈文，出具的验资呈文应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字有用。验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金 托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金管束东谈主按 司法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   钞票托管专户的管束应顺应《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束司法》、《利率管束暂行司法》、《支付结算办 法》以及银行业监督管束机构的其他司法。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵涉公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借阛阓的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限牵涉公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，底本由基金托管东谈主看守，基金管束东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法则司法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关连账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助基金托管东谈主根传奇正当律法则的司法和《基金合同》的约定，开立 说合账户。该账户按说合司法使用并管束。   （七）基金财产投资的说合什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的说合什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵涉公司或中国证券登记结算有限 牵涉公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的牵涉应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实质有用控制或看守的证券不承 担看守牵涉。   （八）与基金财产说合的要紧合同的看守   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金说合的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看守。除本条约另有司法外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金说合的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上。          六、指示的发送、阐明和实验   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并司法基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见告当日回函向基金管束东谈主阐明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及关连操作主谈主 员除外的任何东谈主流露。   （二）指示的内容   指示是基金管束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银神气发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐明和实验的时辰和才调   指示由“授权见告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管束 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以 传真当作救急方式备用。基金管束东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 阐明，因基金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,甚至资金未能实时到 账所形成的赔本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管条约及“授权见告” 约定的方法阐明指示有用后，方可实验指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效能。基金管束东谈主应按照《基金法》、说正当律法则和《基金合 同》的司法，在其正当的霸术权限和往还权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实验指 令所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款适度时点 2 小时的指示实验时辰。由基金管束东谈主原因形成的指示传输不 实时、未能留出满盈划款所需时辰，甚至资金未能实时到账所形成的赔本由基金 管束东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管束东谈主发送的指示后，应审慎考传奇合指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内实验，不得延误。指示实验罢了后，基金托管东谈主应将 实验罢了的指示盖印回传给基金管束东谈主。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实验，独立即见告基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实验该指示而 形成赔本的牵涉。   基金管束东谈主应将同行阛阓国债往还见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金管束东谈主发送格外指示的情形和处理才调   基金管束东谈主发送格外指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息格外，指示中蹙迫信息不好意思满等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示格外时，有权断绝执 行，并实时见告基金管束东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实验指示的情形和处理才调   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本 条约或说合基金法则的说合司法，应当视情况暂缓或不予实验，并应实时以书面 神气见告基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主收到见告后应实时查对，并以书面神气对 基金托管东谈主发出回函阐明，由此形成的赔本由基金管束东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示实验的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的正 常有用指示实验，给基金份额抓有东谈主、基金管束东谈主形成赔本的，应负补偿牵涉。   （七）更换被授权东谈主的才调   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更见告，同期电话见告基金托管东谈主。变更 见告应载明见效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管束东谈主或通过电话向基金管束东谈主阐明。授权变更于变 更见告载明的见效时辰见效。若变更见告载明的见效时辰早于基金托管东谈主收到变 更见告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见告时见效。基金管束东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更见告的底本送交基金托管东谈主。基金管束东谈主更换被授权东谈主通 知见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管束东谈主不承担牵涉。 被授权东谈主变更见告底本与副本（如传真件） 不一致的，以副本（如传真件）为准，关连牵涉由基金管束东谈主承担。            七、往还及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券/期货买卖的证券霸术机构的圭臬和才调   基金管束东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券霸术机构。   基金管束东谈主和被遴荐的证券霸术机构签订往还单元租用条约，由基金管束东谈主 见告基金托管东谈主，并在法定信息流露公告中流露说合内容。   基金管束东谈主应实时将基金往还单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神气见告基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责遴荐代理本基金股指期货往还的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东谈主与基金托管东谈主应根传奇正当律法则及关连业务司法，签订《证券 往还资金结算条约》，用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券往还资金结 算业务中的牵涉。   对基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在实验罢了后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场社往还的资金计帐交割，沿路由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵涉 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的赔本；淌若因为基金管束东谈主违抗法律法则的司法进行证券投资 或违抗两边签订的《证券往还资金结算条约》而形成基金投资计帐艰难和风险的， 托管东谈主发现后应立即见告基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责管束，由此给基金形成 的赔本由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖称心，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责管束，由此给基金及基金托 管东谈主形成的赔本由基金管束东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在实验基金管束东谈主发送的指示时，有满盈的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主发送的划 款指示并同期见告基金管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如因非基金托管东谈主原因无法按时支付证券计帐 款，由此给基金及基金托管东谈主形成的赔本由基金管束东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主顺应法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝实验。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金、基金管束东谈主形成的赔本由基金 托管东谈主承担。   （三）资金、证券/期货账目及往还纪录的查对   对基金的往还纪录，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日系数实质往还纪录与基金司帐账簿上的往还 纪录十足一致。淌若实质往还纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不 好意思满或不着实，由此导致的赔本由基金的司帐牵涉方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券/期货账目，由每周终末一个往未来终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对往还纪录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调换怒放式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东谈主的牵涉   基金的投资者可通过基金管束东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回肯求，由基金管束东谈独揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接管 并阐明资金的到账情况，以及依照基金管束东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面神气并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金管束东谈主应付 传递的申购、赎回数据的着实性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金管束东谈主整个帐账户和钞票托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见告基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见告基金管束东谈主划付，由此产生的牵涉应由基金管束东谈主承担。成果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会呈文。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生 的牵涉应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管束东谈主应向中国证监会呈文。            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 诡计日任一类基金钞票净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。种种基 金份额的基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。   基金管束东谈主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律、法则的司法。用于基金信息流露的 基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责诡计，基金托管 东谈主复核。基金管束东谈主应于每个职责日往还罢了后诡计当日种种基金份额的基金份 额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计末端 复核后以两边认同的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公 布。   根据《基金法》，基金管束东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的司帐牵涉方是基金管束东谈主， 就与本基金说合的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管束东谈主对基金净值信息的诡计末端对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新司法估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往未来后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的 市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，治愈最近往还市价，笃定公允价钱。 的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化，按最近往未来的收盘价估值。如 最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，治愈最近往还市价，笃定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往未来后经 济环境未发生要紧变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往未来后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往还市价，笃定公允价 格； 往还所上市的钞票支撑证券，接纳估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会说合司法笃定公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓往还的债券、钞票支撑证券等固定收益品种，采 用估值时间笃定公允价值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓往还的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往未来结算价 估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）关连法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   （三）估值差错处理   因基金估值格外给投资者形成赔本的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主对 不应由其承担的牵涉，有权向瑕玷东谈主追偿。   当基金管束东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此形成的投资者或基金的赔本，应根据法律法则的司法对投资者或 基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管束东谈主与基金 托管东谈主按照应束费率和托管费率的比例各自承担相应的牵涉。   由于一方当事东谈主提供的信息格外，另一方当事东谈主在采用了必要合理的轮番后 仍不成发现该格外，进而导致基金钞票净值、基金份额净值诡计格外形成投资者 或基金的赔本，以及由此形成以后往未来基金钞票净值、基金份额净值诡计顺延 格外而引起的投资者或基金的赔本，由提供格外信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券/期货往还所偏执登记结算公司发送的数据格外，或由于其他不可 抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、顺应、合理的轮番进行 查验，然则未能发现该格外的，由此形成的基金钞票估值格外，基金管束东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿牵涉。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施排斥由此形成的影响。   当基金管束东谈主诡计的基金净值信息与基金托管东谈主的诡计末端不一致时，关连 各方应本着奋发守法的作风再行诡计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 管束东谈主的诡计末端为准对外公布，由此形成的赔本以及因该往未来基金钞票净值 诡计顺延格外而引起的赔本由基金管束东谈主承担补偿牵涉，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独就地建立、登录和看守本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。   （五）基金依期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   基金合同见效后，基金招募阐扬书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当 在三个职责日内，更新基金招募阐扬书并登载在指定网站上；基金招募阐扬书其 他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束 东谈主不再更新基金招募阐扬书。基金管束东谈主在每个季度罢了之日起 15 个职责日内 完成季度呈文编制并公告；在上半年罢了之日起两个月内完成中期呈文编制并公 告；在每年罢了之日起三个月内完成年度呈文编制并公告。   基金管束东谈主在 5 个职责日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，对呈文加 盖公章后，以加密传真方式将说合呈文提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 职责日内进行复核，并将复核末端实时书面见告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个 职责日内完成季度呈文，在季度呈文完成当日，将说合呈文提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核末端书面见告基金管束 东谈主。基金管束东谈主在 30 日内完成中期呈文，在中期呈文完成当日，将说合呈文提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核末端书面 见告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 45 日内完成年度呈文，在年度呈文完成当日， 将说合呈文提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 末端书面见告基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，关连各方各自留存一份。淌若基金管束东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈文、中期呈文或年度呈文复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关连文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》见效 活气 3 个月可不进行收益分拨； 可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主 不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；红利再投方式免收再投资的费 用； 任一类别基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额不收取销售就业费，C 类基金份额收取销售就业费，各基金份额类别对应 的可供分拨利润将有所不同；   本基金每次收益分拨比例详见基金管束东谈主发布的公告。   （二）基金收益分拨有野心的制定和实施才调   基金收益分拨有野心由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有野心笃定后，由基金管束东谈主依照《信息流露办法》的说合司法 在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时辰 不得跨越 15 个职责日。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的沿路资金划入基金管束东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐扬书的司法。               十、信息流露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息流露的说合司法进行流露除外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守密的义务。基金管束东谈主与基金托管 东谈主对基金的任何信息，除法律法则司法之外，不得在其公开流露之前，先行对任 何第三方流露。然则，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露才调   基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法则、《基金合同》的司法各自承 担相应的信息流露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极衔尾、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募阐扬书、 《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、定 期呈文、临时呈文、澄澈公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金 产物费力提要、基金计帐呈文、实施侧袋机制时间的信息流露和基金份额抓有东谈主 大会决议等其他必要的公告文献，由基金管束东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的司法和《基金合同》 的约定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金事迹发达数据、基金依期呈文和更新的招募阐扬书等公开流露的关连基金信息 进行复核、审查，并向基金管束东谈主出具书面文献或者盖印阐明。   基金年度呈文中的财务呈文部分，经有证券、期货关连业务经验的司帐师事 务所审计后，方可流露。   基金管束东谈主应当在中国证监会司法的时辰内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的序论流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金 托管东谈主将通过指定序论或基金托管东谈主的互联网网站公开流露。   给以流露的信息文本，存放在基金管束东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管束 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息流露的情形 钞票价值时；   （四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐扬书的司法进行信息流露，详见招募阐扬书的司法。                十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金钞票净值的 0.50%年费率计提。   在时时情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值 0.50%年费率计提。诡计 方法如下：     H＝E×0.50%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金管束费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.10%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.3%。销售就业费计提的诡计 公式如下：     H＝E×0.3%÷往时天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券/期货往还用度、《基金合同》见效后与基金关连的基金信息披 露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金关连的司帐师费、 审计费、讼师费和诉讼费、仲裁费等法律用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金 的银行汇划用度、基金的开户用度、账户景仰用度等根传奇正当则、《基金合同》 及相应条约的司法，由基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示并根据用度实质支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的式样   基金管束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的赔本、《基金合同》见效前的关连用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息流露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关连法律法则，以及中国证监会的说合司法不得列入基金用度的式样不列 入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费、基金销售就业费的治愈   基金管束东谈主和基金托管东谈主可根据基金鸿沟等要素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售就业费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。提 高上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。   （七）基金管束费、基金托管费、基金销售就业费的复核才调、支付方式和 时辰。基金托管东谈主对不顺应《基金法》、《运作办法》等说合司法以及《基金合 同》的其他用度有权断绝实验。   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费、基金销售就业费 等，根据本托管条约和《基金合同》的说合司法进行复核。   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产 中一次性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主根据关连合同约定支付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日罢了之日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支 付。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗说正当律法则的说合司法和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版 面阐扬注解，淌若基金托管东谈主以为基金管束东谈主无方正或合理的事理，不错断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐扬书的司法。          十二、基金份额抓有东谈主名册的看守   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东谈主的指示编 制和看守，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连司法分别看守基金份额抓有 东谈主名册。看守方式不错接纳电子或文档的神气。看守期限为 20 年。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》隔断日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版神气妥善看守基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看守基金份额抓有东谈主名 册，应按说正当则司法各自承担相应的牵涉。           十三、基金说合文献和档案的保存   基金管束东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往还纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对关连信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法则司法的其它情形除外。其中，基金管束东谈主应保存 基金财产管束业务举止的纪录、账册、报表和其他关连费力，基金托管东谈主应保存 基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连费力。   基金管束东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等说合的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的说合文献。          十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔断：   (1) 被照章取消基金管束东谈主经验；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会免除；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》司法的其它情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金管束东谈主职责隔断后 6 个月内对被 提名的新任基金管束东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任新任基金管束东谈主的决议须经中国证监 会备案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定序论公告；   （6）移交：原基金管束东谈主职责隔断的，应妥善看守基金管束业务费力，及 时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈独揽理基金管束业务的移交手续，临时基金 管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接管。新任基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金 钞票总值；   （7）审计：原基金管束东谈主职责隔断的，应当按照法律法则司法遴聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计末端给以公告，同期报中国证监会备案； 审计用度由基金钞票承担；   （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，淌若原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主说合的称号字样。 金管束业务前，原任基金管束东谈主和基金托管东谈主需采用审慎轮番确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东谈主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金管束东谈主或临时 基金管束东谈主尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经验；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会免除；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》司法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定序论公告；   （6）移交：原基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看守基金财产和基金托管 业务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主与基金管束东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：原基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法则司法遴聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计末端给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金钞票承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管束东谈主需采用审慎轮番确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快移交基金钞票。   （三） 基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换才调   （1）提名：淌若基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述才调进行；   （3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定序论上纠合公告。              十五、抑遏行动   托管条约当事东谈主抑遏从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主扞拒正地对待其管束或托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金霸术过程中任何尚未按法律 法则司法的方式公开流露的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的普通有用指示拖延或断绝实验。   （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管束 东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的司法进行责罚的除外。   （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 牵涉的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；（5） 向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往还、独揽证券往还价钱及 其他不方正的证券往还举止；（7）法律、行政法则和中国证监会司法抑遏的其 他举止。   （十一）法律法则和基金合同抑遏的其他行动，以及依照法律法则说合司法， 由中国证监会司法抑遏基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。基金托管条约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金管束东谈主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金管束东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法则及中国证监会司法或《基金合同》约定的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的司法不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律认识书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项司法了债前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期 货关连业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财 产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在 指定网站上，并将计帐呈文辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、负约牵涉   （一）淌若基金管束东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不顺应约定的，应当承担负约牵涉。   （二）因托管条约当事东谈主负约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿牵涉，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿牵涉。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 当作或不当作而形成的赔本等； 资权而形成的赔本等； 其它非基金管束东谈主、基金托管东谈主成心形成的不测事故。   （三）托管条约当事东谈主违抗托管条约，给另一方当事东谈主形成赔本的，答允担 补偿牵涉。   （四）当事东谈主一方负约，非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要 的轮番，留神赔本的扩大。莫得采用顺应轮番甚至赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求补偿。非负约方因留神赔本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管条约大要不绝履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本协 议。   （六）本条约所指赔本均为径直赔本            十八、争议管束方式   关连各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约说合的一切争议，除经 友好协商不错管束的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对关连各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关连各方当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，不绝 古道、奋发、守法地履行《基金合同》和托管条约司法的义务，景仰基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。          十九、基金托管条约的效能   （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会注册的文本为追究文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管条约的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐末端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自见效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约底本一式六份，除上报说合监管机构一式二份外，基金 管束东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效能。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。